Gestão de Risco e Compliance

GOVERNAÇÃO E ESTRATÉGIA DA LEGISLAÇÃO ANTI-CORRUPÇÃO

• Cultura de ética e integridade empresarial; 
• Legislação portuguesa anticorrupção;
• Aplicação extraterritorial de regimes de prevenção da corrupção;
• Regime de proteção dos denunciantes (whistleblowing);
• Mecanismos e controlos de prevenção e deteção de fenómenos de corrupção (casos práticos);
• Enquadramento da estratégia de prevenção da corrupção nos modelos de três linhas de defesa e de governo.

MODELOS DE RISCO ANTI-CORRUPÇÃO

• Introdução e enquadramento ao tema :Risco e Assessment de Risco de Gestão: corrupção e infrações conexas;
• Metodologias de  Avaliação dos riscos de corrupção e infrações conexas;
• Metodologias de Identificação de Riscos: Atividades / Riscos / Medidas de;
• Mitigação Alterações orgânicas e / ou funcionais;
• Recomendações do CPC - referência à Estratégia Nacional Anticorrupção 2020- 2024;
• Elaboração do Manual de Risco Anticorrupção e Medidas Conexas.

MODELOS TI DE APOIO A CANAIS DE WHISTLEBLOWING E INFRAÇÕES CONEXAS

• Canais de denúncia - requisitos regulamentares;
• Modelo TI para implementação de canais de denúncia;
• Mecanismos de prevenção ou mitigação suportados por sistemas de informação;
• Autenticação, Autorização e Gestão de identidades;
• Segurança da informação e Segregação de Funções;
• Anonimização de informação e Criptografia;
• Registo de atividades em sistemas de informação.

METODOLOGIA PARA A CONSTRUÇÃO DE MANUAIS DE CONDUTA E ÉTICA E SUA MONITORIZAÇÃO

• Código de Ética e de Conduta;
• Monitorizar a aplicação e cumprimento do Código de Ética;
• Auditar a Ética.